2020年12月至2021年1月杭州市审计局对我局2017至2020年度财务收支和推进政府数字化、城市数字化情况进行了审计，并于2021年9月6日对审计情况进行了公告（杭审公告〔2021〕8号），我局对此高度重视，及时、全面、深入整改审计指出的问题和不足，如期按时完成全部问题整改，并以落实整改为契机推动长效管理抓深抓实。具体整改情况如下：

一、加强领导，明确职责

局党组高度重视，对审计指出的问题“照单全收”，做到立审立改，及时召开局党组会进行专题研究，局党组书记领衔整改工作，班子成员分工负责，制定整改方案和整改清单，明确各级责任，确保责任到位。

二、聚焦问题，彻底整改

聚焦《审计报告》指出的“部门预算项目季度间支出不够均衡”、“个别项目预算编制不够科学”、“部分资产入账不及时”、“合同执行不规范”、“电子政务项目资料管理不规范”问题，按照审计提出的整改建议和要求，逐项剖析成因、精准治理、对表销号、举一反三，总体达到了审计指出的整改要求，取得了阶段性成效。

（一）对“部门预算项目季度间支出不够均衡”问题的整改措施。一是建立项目进度督促例会制和党组成员交叉监管机制，督促局各处室中心按照财政局的序时支付进度推进信息化项目。二是建立局内部项目进度管控监督机制，编制项目实施进度跟踪表，同时依托我局已有的“项目全流程管理系统”，加强项目从立项、审批、采购、合同签订、验收、付款等全流程管理，保障预算执行效率。三是全面推行“滚动预算”，2022年预算申报的运维类项目，服务期结束时间均调整至次年6月底，服务期跨年预算分2年安排，为招标流程留足时间，提高项目预算序时执行进度。2021年预算执行季度均衡度较2020年大幅提升。

（二）对“个别项目预算编制不够科学”问题的整改措施。一是建立预算项目编制申报评估分析机制，对大额的信息化建设项目，做好项目的评估预审和可行性研究工作，参考第三方评审机构的市场评估意见，压缩不必要经费。二是严格执行市财政局《市级部门预算编制总体要求》的规定，在编制2022年度预算时，对近3年的预算执行情况进行统计分析，作为2022年预算安排的主要参考因素。三是除全市性紧急重要工作任务外，尽量避免计划外追加预算的项目。四是建立实行“具体科室负责、分管领导审核把关、中心统筹协调”的预算编制工作机制，提高预算编制的科学性和合理性等。

（三）对“部分资产入账不及时”问题的整改措施。一是已于2021年2月2日完成了“杭州数据资源归集共享业务服务项目”叫号主机等设备共计11.76万元固定资产入账工作。二是已于2021年1月21日完成了“杭州市政务资源共享交换平台信息惠民应用建设”等3个信息化项目918.2万元的无形资产登记入账工作。

（四）对 “合同执行不规范” 问题的整改措施。一是规范驻场人员履约管理。“杭州市电子政务外网升级改造二期项目”合同中规定的2名驻场人员已全部到岗；以实际人员到岗时间开始计算，根据合同要求履行周期，人员驻场服务时间顺延；加强驻场人员管理，制定出台《驻场人员管理办法》，完善《视频监控系统管理制度》。二是依法依规退回合同履约保证金。对“市数管中心”2017年、2018年、2019年已完成项目应退未退履约保证金254.61万元，依实际情形分别退还了保证金，其中未退保证金清单中244.78万元保证金于2021年7月完成清退。另有3个项目履约保证金项目因须查询终验等原因，待延期完成退还。

（五）对“电子政务项目资料管理不规范” 的整改措施。一是梳理历史项目资料缺失情况清单，采用“周通报”和“点对点”方式，加大对历史项目资料补充工作的督促力度。二是建立专群专人专报，强化市本级建设单位项目实施进度和质量的督促管理。三是将项目全流程环节文档质量作为项目绩效考核的内容，强化项目资料管理。

三、建章立制，巩固成效。坚持以制度管人促事，建立健全《采购管理办法》《资产管理办法》《项目全流程实施操作指南》《驻场人员管理办法》《市数据局项目监督交叉监督》等制度办法，推动长效整改。

下一步，我局将以不断推动全面从严治党为统领，紧密结合数字化改革部署，拉高审计整改标杆，进一步从严加强干部队伍建设、优化数据资源管理、提升专项资金使用绩效、深化公共数据开放、强化数字风险管控，不断巩固发展审计整改成效。

杭州市数据资源管理局

2021年9月28日