各区县（市）市场监管局（经开、景区分局，大江东局）,市局各相关处室：

为贯彻落实5月9日国务院召开的推进简政放权、放管结合、优化服务改革电视电话会议精神，加快推进行政机关工作重心由规范市场主体资格为主向规范市场主体行为为主转变，加强事中事后监管，根据《国务院办公厅关于推广随机抽查规范事中事后监管的通知》（国办发〔2015〕58号）、《杭州市人民政府办公厅关于深化审批制度改革切实加强事中事后监管的实施意见》（杭政办函〔2015〕175号）以及《关于要求制定完善事中事后监管工作制度的通知》（杭审改办〔2016〕9号）文件部署，现就我局建立“双随机、一公开” 事中事后监管工作制度有关事项通知如下：

一、 指导思想及基本原则

（一）指导思想

认真贯彻落实党的十八大和十八届三中、四中、五中全会精神，按照国务院和省政府“简政放权、放管结合”有关文件要求，大力推广“随机抽取检查对象、随机选派检查人员”的“双随机”抽查机制，通过建立“双随机、一公开”监管体制增强监管的公平性、规范性和简约性，提高企业的自觉守法意识，减少执法者的自由裁量权和寻租机会，防止因徇私而随意执法和选择性执法监管，促进依法行政、执法公正，切实解决市场监管存在的检查任性和执法扰民、执法不公、执法不严等问题，提高监管效能，激发市场活力。

（二）基本原则

——依法监管。严格依法规范事中事后监管，落实监管责任，推进“双随机”抽查制度化、规范化。凡法律法规规章没有规定的，一律不得擅自开展检查。

——公正高效。坚持规则公正、程序公正、文明执法，通过风险评估、执法评估、制度设计提升监管效能，减轻市场主体负担，优化市场环境。

——公开透明。实行“阳光执法”，主动向社会公开随机抽查事项清单、程序和查处结果，保障市场主体权利平等、机会平等、规则平等。

——因地制宜。针对监管目标的不同、监管对象的自身特点、地区分布的特点以及执法力量的实际情况，合理选择适应不同检查任务的随机选派执法抽查人员方式，既提升监管效能，又节省行政成本。

二、工作目标

全面推开“双随机、一公开”监管，建立随机抽查事项清单、检查对象名录库和执法检查人员名录库，制定随机抽查工作细则。年内拿出以上“一单、两库、一细则”，随机抽查事项2016年年底前达到本部门监管执法事项的70%以上，其它行政执法事项的50%以上，2017年争取基本事项全覆盖。

三、明确执行范围

（一）建立随机抽查事项清单

由各业务处室根据市场监管局权力清单确定市局本级、本部门监管执法事项和其它行政执法事项，从中选择列入随机抽查事项清单，所有检查事项，都要于法于规有据。目前实施全覆盖检查的不列入随机抽查事项清单，除此之外，对暂不列入的，要说明理由及计划列入的时间或条件；对不予列入的要说明理由。

要根据市局与区、县（市）局的事权划分，对负责指导的全市性的执法事项是否列入随机抽查事项清单提出工作建议、时间安排并说明理由。

时间安排：各业务处室于7月30日前完成抽查事项清单申报和确认工作。

（二）建立检查对象名录库

由各业务处室根据市场监管局权力清单确定采取随机检查方式监管和行政执法的市局本级、本部门检查对象名库，说明列入检查对象名库的检查对象名称、性质、产生范围和条件、占监管对象总体的比例。根据检查对象的不同，由各业务处室确定组成名录信息的具体内容，如名录信息包括：市场主体的统一社会信用代码（注册号）、名称、地址、法定代表人（负责人）姓名、电话、联络员信息、登记机关、管辖机关等内容。执行具体抽查任务时，以随机摇号的方式随机抽取监管对象名单。

时间安排：各业务处室于7月30日前完成检查对象名录库建立工作。

（三）建立执法检查人员名录库

以具有执法资格的人员为基础，由各业务处室根据市场监管局权力清单确定市局本级进行双随机抽查的检查人员名录，包括检查名称、检查种类、检查人员、执行检查任务的人员基本条件。执行具体抽查任务时，以随机摇号的方式随机抽取本级执法检查人员。

时间安排：各业务处室于7月30日前完成执法检查人员名录库建立工作。

四、制定细则

由各业务处室根据已经确定的“一单两库”以及监管工作的需要为每项抽查制定“双随机”抽查工作细则：

（一）合理选择随机选派执法检查人员方式

各业务处室综合考虑抽查事项级别管辖、属地管辖和专业管辖等情况，根据对象名录库的特点确定选派执法检查人员的范围、方式，通过执法证件编号等从执法检查人员名录库中随机摇号选派执法检查人员开展检查。

打破辖区限制，市场主体比较集中的城区，可在整个辖区直接开展随机确定执法检查人员的双随机抽查；市场主体分散的农村、山区、偏远地区，可选择几个就近区块市场监管所进行编组，在较小范围内开展双随机抽查。

统筹组织调配，灵活选择在全局范围内开展全员随机、在若干市场监管局（所）范围内开展局部随机、在单市场监管局（所）开展内部随机，在市场监管局（所）之间开展交叉随机等形式，探索随机选派执法检查人员的有效方式。

（二）动态确定抽查比例和频次

各业务处室可根据法律法规、上级部署、工作目标、监管风险评估以及当地监管实际情况，确定合理的抽查比例和频次。对投诉举报多，严重违法失信企业或有严重违法违规记录等情况，涉及人民群众生命财产安全的特殊行业、重点区域的市场主体，可依法发起定向抽查并调整抽查比例和频次。

（三）采取多种检查方式

抽查可采用实地检查、书面检查和网络监测等方式进行，注重运用云计算和大数据等信息化手段辅助检查。抽查中可委托第三方专业机构开展相关工作，依法利用其他政府部门作出的检查、核查结果或专业机构作出的专业结论。

（四）规范记录检查情况

依法对被抽查市场主体实施检查，如实填写实地核查记录表，并妥善保存检查过程中相关资料，做到检查全程留痕。逐步推广运用信息化手段，依托抽查工作管理软件平台，实现工作流程全覆盖、工作过程有记录、工作责任可追究。

（五）强化抽查结果运用

按照“谁抽查、谁录入、谁负责”的原则，及时将抽查结果输入抽查工作管理软件平台，归集到市场主体名下，并通过企业公示信息系统向社会公示，接受社会监督。

除信用公示、约束外，要加大对抽查中发现的违法违规行为处罚力度，对抽查发现的违法违规行为，原则上要依法依规按照上限进行处罚。

要选取抽查处罚典型案例进行普法宣传，形成有效震慑，增强市场主体守法的自觉性。

要加强对抽查结果的大数据分析，评估检查成果，根据评估情况提出调整、补充、完善下一轮抽查的改进意见。

（六）积极探索开展联合检查

积极探索整合部门内部的检查事项和日常监管机制，防止不必要的重复检查和执法扰民。由同一个监管主体实施，对监管时间、频率、对象范围接近，具备整合条件的检查事项，可试行整合为对同一市场主体实施的联合检查。

时间安排：各业务处室于8月30日前完成抽查工作细则建立工作。

五、强化组织保障

（一）加强组织领导

市局成立局推进事中事后监管“双随机、一公开”工作领导小组。

组长：陈祥荣

副组长：陈魁、孙月红、冯世联、王宏伟、来波平

成  员：熊春来、汪志刚、阮柏江、陈勇军、蒋荣祥、陈智英、柳静波、周广友、傅晓红、孙伟、姚如滔、钱宝鑫、汪晓敏、李建雄、张波、王金超、郁晓萌、黄良江、余元彬、周杰、吕国威、方德新、郎勇。

工作职责：负责研究、部署全局性“双随机、一公开”工作，审定“双随机、一公开”工作范围，研究解决实施过程中出现的困难和问题，协调落实工作保障措施。

领导小组下设办公室，办公室设在市局企管处。

办公室主任：冯世联（兼任）

办公室副主任：郎勇、马骏

工作职责：负责“双随机、一公开”工作牵头组织、整体指导及相关日常工作，负责汇总市局各业务处室“一单、两库、一细则”的报备情况。

（二）建立动态管理制度

对“一单、两库、一细则”实行动态管理，除抽查事项清单增减事项由有关业务处室提出，领导小组负责审定外，检查对象名录库、执法检查人员名录库、“双随机”抽查工作细则的增减、变更由各业务处室自行调整并报备。调整后的抽查事项清单应向社会公开，确保监管对象明晰、监管人员合格、监管事项合法。

（三）加快日常监管平台建设

各业务处室及信息办要主动加强与省局以及市政府有关部门的沟通，加快部门之间、上下之间监管信息的互联互通，获取监管主体数据。要完善、整合现有市场主体登记注册、行政许可、行政处罚、日常监管等信息，以支持“双随机、一公开”业务为核心，结合经济户口建档、日常监管处理等功能开发覆盖机关和基层的日常监管软件，实现协同监管和联合惩戒。在软件开发完成之前，各业务处室可在信息办支持下，开发或采取较为简单的电子表格公文处理方式进行监管对象、抽查人员的随机抽取。

（四）加强培训和指导

“双随机”抽查是事中事后监管方式的探索和创新，各业务处室要进一步加大宣传力度，加强业务线执法人员培训，加大对各区、县（市）局“双随机”抽查的指导，转变执法理念，创新工作方法，不断提高执法能力和水平。

各区、县（市）局可参照制定本局的“双随机、一公开” 事中事后监管工作制度，落实“一单、两库、一细则”，切实推进有关工作。

杭州市市场监督管理局

2016年6月29日