一、适用范围

涉及的内容：企业（内资、外商）投资项目

适用对象：法人

二、事项审查类型

即审即办

三、国家法律依据

外商投资项目核准和备案管理办法  国家发展和改革委员会令  2014-05-17

第一章  总 则

第一条  为进一步深化外商投资管理体制改革，根据《中华人民共和国行政许可法》、《指导外商投资方向规定》、《国务院关于投资体制改革的决定》及《政府核准的投资项目目录》（以下简称《核准目录》），特制定本办法。

第二条  本办法适用于中外合资、中外合作、外商独资、外商投资合伙、外商并购境内企业、外商投资企业增资及再投资项目等各类外商投资项目。

第二章  项目管理方式

第三条  外商投资项目管理分为核准和备案两种方式。

第四条  

第一款  外商投资项目核准权限、范围按照国务院发布的《核准目录》执行。

第二款  本办法所称项目核准机关，是指《核准目录》中规定的具有项目核准权限的行政机关。

第五条  本办法第四条范围以外的外商投资项目由地方政府投资主管部门备案。

第六条  外商投资企业增资项目总投资以新增投资额计算，并购项目总投资以交易额计算。

第七条  外商投资涉及国家安全的，应当按照国家有关规定进行安全审查。

第三章  项目核准

第八条  

第一款  拟申请核准的外商投资项目应按国家有关要求编制项目申请报告。项目申请报告应包括以下内容：

（一）  项目及投资方情况

（二）  资源利用和生态环境影响分析

（三）  经济和社会影响分析

第二款  外国投资者并购境内企业项目申请报告应包括并购方情况、并购安排、融资方案和被并购方情况、被并购后经营方式、范围和股权结构、所得收入的使用安排等。

第九条  

第一款  国家发展和改革委员会根据实际需要，编制并颁布项目申请报告通用文本、主要行业的项目申请报告示范文本、项目核准文件格式文本。

第二款  对于应当由国家发展和改革委员会核准或者审核后报国务院核准的项目，国家发展和改革委员会制定并颁布《服务指南》，列明项目核准的申报材料和所需附件、受理方式、办理流程、办理时限等内容，为项目申报单位提供指导和服务。

第十条  

第一款  项目申请报告应附以下文件：

（一）  中外投资各方的企业注册证明材料及经审计的最新企业财务报表（包括资产负债表、利润表和现金流量表）、开户银行出具的资金信用证明

（二）  投资意向书，增资、并购项目的公司董事会决议

（三）  城乡规划行政主管部门出具的选址意见书（仅指以划拨方式提供国有土地使用权的项目）

（四）  国土资源行政主管部门出具的用地预审意见（不涉及新增用地，在已批准的建设用地范围内进行改扩建的项目，可以不进行用地预审）

（五）  环境保护行政主管部门出具的环境影响评价审批文件

（六）  节能审查机关出具的节能审查意见

（七）  以国有资产出资的，需由有关主管部门出具的确认文件

（八）  根据有关法律法规的规定应当提交的其他文件

第十一条  按核准权限属于国家发展和改革委员会核准的项目，由项目所在地省级发展改革部门提出初审意见后，向国家发展和改革委员会报送项目申请报告；计划单列企业集团和中央管理企业可直接向国家发展和改革委员会报送项目申请报告，并附项目所在地省级发展改革部门的意见。

第十二条  项目申报材料不齐全或者不符合有关要求的，项目核准机关应当在收到申报材料后5个工作日内一次告知项目申报单位补正。

第十三条  对于涉及有关行业主管部门职能的项目，项目核准机关应当商请有关行业主管部门在7个工作日内出具书面审查意见。有关行业主管部门逾期没有反馈书面审查意见的，视为同意。

第十四条  

第一款  项目核准机关在受理项目申请报告之日起4个工作日内，对需要进行评估论证的重点问题委托有资质的咨询机构进行评估论证，接受委托的咨询机构应在规定的时间内提出评估报告。

第二款  对于可能会对公共利益造成重大影响的项目，项目核准机关在进行核准时应采取适当方式征求公众意见。对于特别重大的项目，可以实行专家评议制度。

第十五条  

第一款  项目核准机关自受理项目核准申请之日起20个工作日内，完成对项目申请报告的核准。如20个工作日内不能做出核准决定的，由本部门负责人批准延长10个工作日，并将延长期限的理由告知项目申报单位。

第二款  前款规定的核准期限，委托咨询评估和进行专家评议所需的时间不计算在内。

第十六条  

第一款  对外商投资项目的核准条件是：

（一）  符合国家有关法律法规和《外商投资产业指导目录》、《中西部地区外商投资优势产业目录》的规定

（二）  符合发展规划、产业政策及准入标准

（三）  合理开发并有效利用了资源

（四）  不影响国家安全和生态安全

（五）  对公众利益不产生重大不利影响

（六）  符合国家资本项目管理、外债管理的有关规定

第十七条  对予以核准的项目，项目核准机关出具书面核准文件，并抄送同级行业管理、城乡规划、国土资源、环境保护、节能审查等相关部门；对不予核准的项目，应以书面说明理由，并告知项目申报单位享有依法申请行政复议或者提起行政诉讼的权利。

第四章  项目备案

第十八条  拟申请备案的外商投资项目需由项目申报单位提交项目和投资方基本情况等信息，并附中外投资各方的企业注册证明材料、投资意向书及增资、并购项目的公司董事会决议等其他相关材料；

第十九条  外商投资项目备案需符合国家有关法律法规、发展规划、产业政策及准入标准，符合《外商投资产业指导目录》、《中西部地区外商投资优势产业目录》。

第二十条  对不予备案的外商投资项目，地方投资主管部门应在7个工作日内出具书面意见并说明理由。

第五章  项目变更

第二十一条  

第一款  经核准或备案的项目如出现下列情形之一的，需向原批准机关申请变更：

（一）  项目地点发生变化

（二）  投资方或股权发生变化

（三）  项目主要建设内容发生变化

（四）  有关法律法规和产业政策规定需要变更的其他情况

第二十二条  变更核准和备案的程序比照本办法前述有关规定执行。

第二十三条  经核准的项目若变更后属于备案管理范围的，应按备案程序办理；予以备案的项目若变更后属于核准管理范围的，应按核准程序办理。

第六章  监督管理

第二十四条  核准或备案文件应规定文件的有效期。在有效期内未开工建设的，项目申报单位应当在有效期届满前30个工作日向原核准和备案机关提出延期申请。在有效期内未开工建设且未提出延期申请的，原核准文件期满后自动失效。

第二十五条  对于未按规定权限和程序核准或者备案的项目，有关部门不得办理相关手续，金融机构不得提供信贷支持。

第二十六条  各级项目核准和备案机关要切实履行核准和备案职责，改进监督、管理和服务，提高行政效率，并按照相关规定做好项目核准及备案的信息公开工作。

第二十七条  各级发展改革部门应当会同同级行业管理、城乡规划、国土资源、环境保护、金融监管、安全生产监管等部门，对项目申报单位执行项目情况和外商投资项目核准或备案情况进行稽察和监督检查，加快完善信息系统，建立发展规划、产业政策、准入标准、诚信记录等信息的横向互通制度，严肃查处违法违规行为并纳入不良信用记录，实现行政审批和市场监管的信息共享。

第二十八条  国家发展和改革委员会要联合地方发展改革部门建立完善外商投资项目管理电子信息系统，实现外商投资项目可查询、可监督，提升事中事后监管水平。

第二十九条  省级发展改革部门每月10日前汇总整理上月本省项目核准及备案相关情况，包括项目名称、核准及备案文号、项目所在地、中外投资方、建设内容、资金来源（包括总投资、资本金等）等，报送国家发展和改革委员会。

第七章  法律责任

第三十条  项目核准和备案机关及其工作人员违反本办法有关规定的，由其上级行政机关或者监察机关责令改正；情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分。

第三十一条  项目核准和备案机关工作人员，在项目核准和备案过程中滥用职权谋取私利，构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，依法给予行政处分。

第三十二条  咨询评估机构及其人员、参与专家评议的专家，在编制项目申请报告、受项目核准机关委托开展评估或者参与专家评议过程中，不遵守国家法律法规和本办法规定的，依法追究相应责任。

第三十三条  项目申报单位以拆分项目或提供虚假材料等不正当手段申请核准或备案的，项目核准和备案机关不予受理或者不予核准及备案。已经取得项目核准或备案文件的，项目核准和备案机关应依法撤销该项目的核准或备案文件。已经开工建设的，依法责令其停止建设。相应的项目核准和备案机关及有关部门应当将其纳入不良信用记录，并依法追究有关责任人的法律责任。

第八章  附 则

第三十四条  具有项目核准职能的国务院行业管理部门和省级政府有关部门可以按照国家有关法律法规和本办法的规定，制定外商投资项目核准具体实施办法和相应的《服务指南》。

第三十五条  

第一款  香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区的投资者在祖国大陆举办的投资项目，参照本办法执行。

第二款  外国投资者以人民币在境内投资的项目，按照本办法执行。

第三十六条  法律、行政法规和国家对外商投资项目管理有专门规定的，按照有关规定执行。

第三十七条  本办法由国家发展和改革委员会负责解释。

第三十八条  本办法自2014年6月17起施行。国家发展和改革委员会2004年10月9日发布的《外商投资项目核准暂行管理办法》（国家发展和改革委员会令第22号）同时废止。

企业投资项目核准和备案管理条例  中华人民共和国国务院  2017-02-01

第一条  为了规范政府对企业投资项目的核准和备案行为，加快转变政府的投资管理职能，落实企业投资自主权，制定本条例。

第二条  本条例所称企业投资项目（以下简称项目），是指企业在中国境内投资建设的固定资产投资项目。

第三条  

第一款  对关系国家安全、涉及全国重大生产力布局、战略性资源开发和重大公共利益等项目，实行核准管理。具体项目范围以及核准机关、核准权限依照政府核准的投资项目目录执行。政府核准的投资项目目录由国务院投资主管部门会同国务院有关部门提出，报国务院批准后实施，并适时调整。国务院另有规定的，依照其规定。

第二款  对前款规定以外的项目，实行备案管理。除国务院另有规定的，实行备案管理的项目按照属地原则备案，备案机关及其权限由省、自治区、直辖市和计划单列市人民政府规定。

第四条  

第一款  除涉及国家秘密的项目外，项目核准、备案通过国家建立的项目在线监管平台（以下简称在线平台）办理。

第二款  核准机关、备案机关以及其他有关部门统一使用在线平台生成的项目代码办理相关手续。

第三款  国务院投资主管部门会同有关部门制定在线平台管理办法。

第五条  核准机关、备案机关应当通过在线平台列明与项目有关的产业政策，公开项目核准的办理流程、办理时限等，并为企业提供相关咨询服务。

第六条  

第一款  企业办理项目核准手续，应当向核准机关提交项目申请书；由国务院核准的项目，向国务院投资主管部门提交项目申请书。项目申请书应当包括下列内容：

（一）  企业基本情况

（二）  项目情况，包括项目名称、建设地点、建设规模、建设内容等

（三）  项目利用资源情况分析以及对生态环境的影响分析

（四）  项目对经济和社会的影响分析

第二款  企业应当对项目申请书内容的真实性负责。

第三款  法律、行政法规规定办理相关手续作为项目核准前置条件的，企业应当提交已经办理相关手续的证明文件。

第七条  

第一款  项目申请书由企业自主组织编制，任何单位和个人不得强制企业委托中介服务机构编制项目申请书。

第二款  核准机关应当制定并公布项目申请书示范文本，明确项目申请书编制要求。

第八条  

第一款  由国务院有关部门核准的项目，企业可以通过项目所在地省、自治区、直辖市和计划单列市人民政府有关部门（以下称地方人民政府有关部门）转送项目申请书，地方人民政府有关部门应当自收到项目申请书之日起5个工作日内转送核准机关。

第二款  由国务院核准的项目，企业通过地方人民政府有关部门转送项目申请书的，地方人民政府有关部门应当在前款规定的期限内将项目申请书转送国务院投资主管部门，由国务院投资主管部门审核后报国务院核准。

第九条  

第一款  核准机关应当从下列方面对项目进行审查：

（一）  是否危害经济安全、社会安全、生态安全等国家安全

（二）  是否符合相关发展建设规划、技术标准和产业政策

（三）  是否合理开发并有效利用资源

（四）  是否对重大公共利益产生不利影响

第二款  项目涉及有关部门或者项目所在地地方人民政府职责的，核准机关应当书面征求其意见,被征求意见单位应当及时书面回复。

第三款  核准机关委托中介服务机构对项目进行评估的，应当明确评估重点；除项目情况复杂的，评估时限不得超过30个工作日。评估费用由核准机关承担。

第十条  

第一款  核准机关应当自受理申请之日起20个工作日内，作出是否予以核准的决定；项目情况复杂或者需要征求有关单位意见的，经本机关主要负责人批准，可以延长核准期限，但延长的期限不得超过40个工作日。核准机关委托中介服务机构对项目进行评估的，评估时间不计入核准期限。

第二款  核准机关对项目予以核准的，应当向企业出具核准文件；不予核准的，应当书面通知企业并说明理由。由国务院核准的项目，由国务院投资主管部门根据国务院的决定向企业出具核准文件或者不予核准的书面通知。

第十一条  企业拟变更已核准项目的建设地点，或者拟对建设规模、建设内容等作较大变更的，应当向核准机关提出变更申请。核准机关应当自受理申请之日起20个工作日内，作出是否同意变更的书面决定。

第十二条  项目自核准机关作出予以核准决定或者同意变更决定之日起2年内未开工建设，需要延期开工建设的，企业应当在2年期限届满的30个工作日前，向核准机关申请延期开工建设。核准机关应当自受理申请之日起20个工作日内，作出是否同意延期开工建设的决定。开工建设只能延期一次，期限最长不得超过1年。国家对项目延期开工建设另有规定的，依照其规定。

第十三条  

第一款  实行备案管理的项目，企业应当在开工建设前通过在线平台将下列信息告知备案机关：

（一）  企业基本情况

（二）  项目名称、建设地点、建设规模、建设内容

（三）  项目总投资额

（四）  项目符合产业政策的声明

第二款  企业应当对备案项目信息的真实性负责。

第三款  备案机关收到本条第一款规定的全部信息即为备案；企业告知的信息不齐全的，备案机关应当指导企业补正。

第四款  企业需要备案证明的，可以要求备案机关出具或者通过在线平台自行打印。

第十四条  已备案项目信息发生较大变更的，企业应当及时告知备案机关。

第十五条  备案机关发现已备案项目属于产业政策禁止投资建设或者实行核准管理的，应当及时告知企业予以纠正或者依法办理核准手续，并通知有关部门。

第十六条  

第一款  核准机关、备案机关以及依法对项目负有监督管理职责的其他有关部门应当加强事中事后监管，按照谁审批谁监管、谁主管谁监管的原则，落实监管责任，采取在线监测、现场核查等方式，加强对项目实施的监督检查。

第二款  企业应当通过在线平台如实报送项目开工建设、建设进度、竣工的基本信息。

第十七条  

第一款  核准机关、备案机关以及依法对项目负有监督管理职责的其他有关部门应当建立项目信息共享机制，通过在线平台实现信息共享。

第二款  企业在项目核准、备案以及项目实施中的违法行为及其处理信息，通过国家社会信用信息平台向社会公示。

第十八条  

第一款  实行核准管理的项目，企业未依照本条例规定办理核准手续开工建设或者未按照核准的建设地点、建设规模、建设内容等进行建设的，由核准机关责令停止建设或者责令停产，对企业处项目总投资额1‰以上5‰以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处2万元以上5万元以下的罚款，属于国家工作人员的，依法给予处分。

第二款  以欺骗、贿赂等不正当手段取得项目核准文件，尚未开工建设的，由核准机关撤销核准文件，处项目总投资额1‰以上5‰以下的罚款；已经开工建设的，依照前款规定予以处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第十九条  实行备案管理的项目，企业未依照本条例规定将项目信息或者已备案项目的信息变更情况告知备案机关，或者向备案机关提供虚假信息的，由备案机关责令限期改正；逾期不改正的，处2万元以上5万元以下的罚款。

第二十条  企业投资建设产业政策禁止投资建设项目的，由县级以上人民政府投资主管部门责令停止建设或者责令停产并恢复原状，对企业处项目总投资额5‰以上10‰以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5万元以上10万元以下的罚款，属于国家工作人员的，依法给予处分。法律、行政法规另有规定的，依照其规定。

第二十一条  核准机关、备案机关及其工作人员在项目核准、备案工作中玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，对负有责任的领导人员和直接责任人员依法给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第二十二条  事业单位、社会团体等非企业组织在中国境内投资建设的固定资产投资项目适用本条例，但通过预算安排的固定资产投资项目除外。

第二十三条  国防科技工业企业在中国境内投资建设的固定资产投资项目核准和备案管理办法，由国务院国防科技工业管理部门根据本条例的原则另行制定。

第二十四条  本条例自2017年2月1日起施行。

四、省级法律依据

无

五、市级法律依据

无

六、县级规定

/

七、受理机构

杭州市发展和改革委员会

八、决定机构

杭州市发展和改革委员会

九、数量限制

无数量限制

十、申请条件

未列入《政府核准的投资项目目录》内的其他企业投资项目。

十一、禁止性要求

不属于产业政策禁止投资建设或者实行审批、核准管理的项目。

十二、申请材料目录

十三、申请接收

申请方式：网上申请,现场窗口申请,邮寄申请

联系电话：0571-85085309

办公地址: 杭州市行政服务中心(H楼)（杭州市江干区解放东路18号市民中心H楼）2楼投资项目综合受理2号窗口;

十四、办理基本流程

十五、办理方式

通过“浙江政务服务网-投资项目在线审批监管”在线办理，其中工业项目通过”亲清在线-行政许可-投资审批”办理（https://qinqing.hangzhou.gov.cn/）

十六、办结时限

法定时限：无期限 

承诺期限：即办

十七、收费依据及标准

不收费

十八、审批结果

浙江省企业投资项目备案（赋码）信息表

十九、结果送达

自作出决定之日起1个工作日内送达

送达方式：当场送达,快递送达,电子文件网上送达

二十、行政相对人权利和义务

（一）符合法定条件、标准的，申请人有依法取得备案的权利； （二）申请人应对所提供材料的合法性、真实性和完整性负责。

二十一、咨询途径

电话咨询：0571-85085309

二十二、监督投诉渠道

电话投诉：0571-12345或12345投诉热线

网上投诉：http://zxts.zjzwfw.gov.cn

二十三、办公地址和时间

受理地点：杭州市行政服务中心(H楼)（杭州市江干区解放东路18号市民中心H楼）2楼投资项目综合受理2号窗口

受理接待时间：工作日，夏季：上午9:00-12：00，下午14:00-17：00；其它：上午9:00-12:00，下午13:30-17：00

二十四、办理进程和结果公开查询

电话查询：0571-85085309

网上查询：https://tzxm.zjzwfw.gov.cn/

二十五、办事者到办事现场次数

0次

次数说明：无需到现场办理，实现跑零次。

附录1 企业投资（含外商投资）项目备案（基本建设）流程图

附录2 相关申请材料示范文本

材料空白表、示例表，请在“申请材料”中单独下载打印

附录3 常见问题解答

1、问题：企业投资项目备案的法律规定有哪些？

解答：外商投资项目核准和备案管理办法  国家发展和改革委员会令  2014-05-17

第一章  总 则

第一条  为进一步深化外商投资管理体制改革，根据《中华人民共和国行政许可法》、《指导外商投资方向规定》、《国务院关于投资体制改革的决定》及《政府核准的投资项目目录》（以下简称《核准目录》），特制定本办法。

第二条  本办法适用于中外合资、中外合作、外商独资、外商投资合伙、外商并购境内企业、外商投资企业增资及再投资项目等各类外商投资项目。

第二章  项目管理方式

第三条  外商投资项目管理分为核准和备案两种方式。

第四条  

第一款  外商投资项目核准权限、范围按照国务院发布的《核准目录》执行。

第二款  本办法所称项目核准机关，是指《核准目录》中规定的具有项目核准权限的行政机关。

第五条  本办法第四条范围以外的外商投资项目由地方政府投资主管部门备案。

第六条  外商投资企业增资项目总投资以新增投资额计算，并购项目总投资以交易额计算。

第七条  外商投资涉及国家安全的，应当按照国家有关规定进行安全审查。

第三章  项目核准

第八条  

第一款  拟申请核准的外商投资项目应按国家有关要求编制项目申请报告。项目申请报告应包括以下内容：

（一）  项目及投资方情况

（二）  资源利用和生态环境影响分析

（三）  经济和社会影响分析

第二款  外国投资者并购境内企业项目申请报告应包括并购方情况、并购安排、融资方案和被并购方情况、被并购后经营方式、范围和股权结构、所得收入的使用安排等。

第九条  

第一款  国家发展和改革委员会根据实际需要，编制并颁布项目申请报告通用文本、主要行业的项目申请报告示范文本、项目核准文件格式文本。

第二款  对于应当由国家发展和改革委员会核准或者审核后报国务院核准的项目，国家发展和改革委员会制定并颁布《服务指南》，列明项目核准的申报材料和所需附件、受理方式、办理流程、办理时限等内容，为项目申报单位提供指导和服务。

第十条  

第一款  项目申请报告应附以下文件：

（一）  中外投资各方的企业注册证明材料及经审计的最新企业财务报表（包括资产负债表、利润表和现金流量表）、开户银行出具的资金信用证明

（二）  投资意向书，增资、并购项目的公司董事会决议

（三）  城乡规划行政主管部门出具的选址意见书（仅指以划拨方式提供国有土地使用权的项目）

（四）  国土资源行政主管部门出具的用地预审意见（不涉及新增用地，在已批准的建设用地范围内进行改扩建的项目，可以不进行用地预审）

（五）  环境保护行政主管部门出具的环境影响评价审批文件

（六）  节能审查机关出具的节能审查意见

（七）  以国有资产出资的，需由有关主管部门出具的确认文件

（八）  根据有关法律法规的规定应当提交的其他文件

第十一条  按核准权限属于国家发展和改革委员会核准的项目，由项目所在地省级发展改革部门提出初审意见后，向国家发展和改革委员会报送项目申请报告；计划单列企业集团和中央管理企业可直接向国家发展和改革委员会报送项目申请报告，并附项目所在地省级发展改革部门的意见。

第十二条  项目申报材料不齐全或者不符合有关要求的，项目核准机关应当在收到申报材料后5个工作日内一次告知项目申报单位补正。

第十三条  对于涉及有关行业主管部门职能的项目，项目核准机关应当商请有关行业主管部门在7个工作日内出具书面审查意见。有关行业主管部门逾期没有反馈书面审查意见的，视为同意。

第十四条  

第一款  项目核准机关在受理项目申请报告之日起4个工作日内，对需要进行评估论证的重点问题委托有资质的咨询机构进行评估论证，接受委托的咨询机构应在规定的时间内提出评估报告。

第二款  对于可能会对公共利益造成重大影响的项目，项目核准机关在进行核准时应采取适当方式征求公众意见。对于特别重大的项目，可以实行专家评议制度。

第十五条  

第一款  项目核准机关自受理项目核准申请之日起20个工作日内，完成对项目申请报告的核准。如20个工作日内不能做出核准决定的，由本部门负责人批准延长10个工作日，并将延长期限的理由告知项目申报单位。

第二款  前款规定的核准期限，委托咨询评估和进行专家评议所需的时间不计算在内。

第十六条  

第一款  对外商投资项目的核准条件是：

（一）  符合国家有关法律法规和《外商投资产业指导目录》、《中西部地区外商投资优势产业目录》的规定

（二）  符合发展规划、产业政策及准入标准

（三）  合理开发并有效利用了资源

（四）  不影响国家安全和生态安全

（五）  对公众利益不产生重大不利影响

（六）  符合国家资本项目管理、外债管理的有关规定

第十七条  对予以核准的项目，项目核准机关出具书面核准文件，并抄送同级行业管理、城乡规划、国土资源、环境保护、节能审查等相关部门；