您在市政协十二届一次会议上提出的《关于加强老旧小区改造验收和审计的建议》（第14号）收悉。经我委主办，市审计局会办，现答复如下：

一、相关工作开展情况

1.关于建立竣工验收制度。自2019年开展本轮老旧小区改造工作以来，我委陆续印发了《杭州市老旧小区综合改造提升工作指南》、《关于进一步规范老旧小区综合改造提升项目开工、竣工管理的通知》、《关于进一步规范杭州市老旧小区综合改造提升项目工程审批的指导意见》等文件，明确了老旧小区改造项目竣工验收的相关要求，项目完工后，由各属地政府、管委会组织区级相关部门、建设单位、参建单位、街道、社区、居民代表等进行项目联合竣工验收。验收通过后，要做好竣工项目资料整理、归档和移交工作。今年，我委印发《关于进一步规范和加强我市城镇老旧小区改造项目建设管理工作要求的通知》，进一步明确各方责任和细节流程，并要求项目完工后，要做好相关工序特别是隐蔽工程施工前中后影像资料留存工作，加强施工过程追溯管理，重点确保隐蔽工程、防水工程、外立面施工质量的可追溯性。

2.关于建立改造审计制度。老旧小区改造中，始终注重老旧小区改造项目审计监督。根据市委、市政府的工作部署，经市委审计委员会会议审议通过，按照杭州市审计局年度审计项目计划安排，固定资产投资审计处、重大项目审计处在实施专项审计调查项目、跟踪审计项目过程中，均会对涉及老旧小区改造的项目加以关注，并进行审计监督。按照谁建设、谁负责原则，项目建设单位应严格落实项目法人制的要求，负责项目的投资、进度和质量安全控制，履行项目建设管理的权利和义务，承担监督管理的第一责任。审计部门通过抽审项目或者专项审计调查等形式对建设单位的履职情况进行审计监督，尤其是对建设单位在资金使用情况、材料材质规格、设计变更许可、施工工艺方法等方面管理进一步强化监督，同时督促建设单位及时整改，更规范更全面地履行建设管理职责。

3.关于加强工程质量监管。老旧小区改造是百姓家门口的民生工程和幸福工程，我们始终坚持打造老旧小区品质工程，做实“里子”工程。我委针对近几年老旧小区改造过程中的难点痛点问题，陆续印发了一系列规范现场管理，落实主体责任、明确管理要求的文件，要求切实增强各参建单位责任意识，严把工程设计、材料采购、施工验收等重要环节。设计单位做好现场指导和服务，对改造节点与设计不符的要及时提供技术支撑和指导，因特殊原因需设计变更的应当按照规定完成施工图设计文件修改后方可执行。改造后，建设单位应在小区楼栋显著位置设置载明工程名称和建设、设计、施工、监理等单位名称和项目负责人姓名等内容的永久性标识，主动接受社会监督。同时我委进一步明确强化监管部门责任，创新现场监管模式，要建立层级分明、责任明确的项目监管机制，将参建各方及从业人员行为纳入信用管理体系，促进提升诚信经营意识。

4.关于严格规范施工流程。在施工前期组织，我委要求施工单位依据设计方案，综合考虑老旧小区所处位置、交通条件、居民出行等方面需要，按照“先地下、后地上，先空中、后地面”原则,科学编制《施工组织设计》和《专项施工方案》，科学规划施工顺序，明确安全保障措施。在项目推进中，通过督查、抽查、互查等方式，加强对施工过程的监督管理和重点核查，将改造工作纳入市民生福祉行动及全市综合考评，并邀请社会各界参与监督和检查定期开展绩效评价。

5.关于建立业主参与制度。我市老旧小区改造工作始终坚持共商共建、共管共享的理念，尊重居民改造意愿。改造前，详细摸底居民意愿，确定改造的项目必须居民同意改造率和改造方案认可率均达到“2/3”；搭建红茶议事会、居民议事团等平台共商改造方案，邀请居民代表、居民小组和楼道长全过程参与工程监督；明确旧改项目要组建居民监督队，吸收有热心、有威信、有专业知识、有沟通力的居民参与，发动更多居民在项目推进各阶段开展各种形式的民主监督活动，促进老旧小区改造项目的管理水平。在竣工验收阶段邀请居民监督队参与竣工验收，尤其是涉及屋面防水、外立面工程、“四小件”等直接涉及居民楼本体的工程，应邀请住户参与验收；项目竣工后开展1次绩效评价和居民满意度调查，对改造内容、成效、工程质量、文明施工以及居民意见反馈等方面进行评价。

关于部门协调配合。明确以老旧小区综合改造为统领，整合多个职能部门的单项工程，统筹实施消防安防提升、加装电梯、养老托幼设施建设、污水零直排、管线上改下等单项工程，进行整体系统“升级”，避免多次或重复施工，尽量减少对居民生活的影响。特别是针对管线实施主体众多、出资方式不一的特殊情况，出台《关于在老旧小区综合改造提升中进一步加强管线改造工作的指导意见》，并在编制年度改造计划时同步编制管线改造计划，建立健全管线统筹协调机制。充分做好老旧小区综合改造与单项管线改造的高效衔接和协同，保障旧改项目管线改造工作能按照“综合改一次”的目标，统筹考虑5G网络建设、智慧安防、电梯加装、应急防控、服务拓展等需求，系统推进供电、供水、排水、燃气、通信管线改造，确保老旧小区综合改造与管线改造同步实施、同步完成、同步验收

二、下一步工作计划

老旧小区改造是一项“百姓得实惠、企业得效益、政府得民心”的民生工程和发展工程。您的各项建议对推进老旧小区改造有极大的现实意义。下一步，我们将结合您提出的相关建议，重点做好以下工作：

1.做好顶层设计，健全推进机制。会同规划部门，结合《城镇社区建设专项规划》编制工作，完善老旧小区改造规划内容，从规划层面明确老旧小区的改造模式、功能定位、指标管控、整体风貌等要求，合理布局基础设施和公共服务设施，增强社区生活圈服务水平；会同档案管理部门，研究完善老旧小区改造项目档案移交细则和要求；同时与旧改办各成员单位加强联系沟通，协同推进老旧小区改造工作。

2.加强项目管理，提升改造品质。积极总结老旧小区综合改造提升以来的经验与存在的问题，围绕“五个一”的现场推进体系和“五个阶段”的项目推进要求，加强项目全过程管理，强化现场指导和服务，同时督促各地旧改办会同属地质安监站和参建单位建立健全施工现场质量、安全、文明施工、防疫、消防安全各项管理制度，并整合各地优秀的可复制经验进行全市推广。

3.加大审查力度，完善管理水平。审计部门后续也将采用专项审计调查或者抽审项目等方式对老旧小区改造项目进行审计监督，对“报多建少”“报大建小”套取改造补助资金、偷工减料等方面，发现重大违规违纪问题，将进一步核查处理，并追究建设单位的管理责任和施工单位的法律责任。

感谢您对我市老旧小区改造工作的关心和支持。

联 系 人：市建管中心旧改处  杨静漪

联系电话：87150526      传真：87150515

杭州市城乡建设委员会

2022年6月23日